证监会就《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》公开征求意见

2023-03-31 19:17:07 来源：金融界

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金融界3月31日消息证监会就《证券公司监督管理条例（修订草案征求意见稿）》公开征求意见。《条例（修订草案征求意见稿）》主要内容有六方面。一是落实新《证券法》要求，取消、调整部分行政许可事项，落实审慎监管原则、提升风险防控主动性，对照《证券法》提高处罚力度。

二是加强对证券公司股东、实际控制人穿透监管的要求，增强监管力度，规范公司治理。

三是引导行业回归本源、集约经营，走高质量发展之路，培育“合规、诚信、专业、稳健”行业文化，建立长效合理激励约束机制。

四是补充业务规则，新增证券承销与保荐、做市交易、场外业务三节，针对性完善相关业务规范，促进服务实体经济功能有效发挥。

五是强化合规风控，完善内外部约束机制，突出合规风控全覆盖，强化全面风险管理；补充恢复与处置计划、子公司和分支机构管理、利益冲突防控、关联交易管理、异常交易监控、廉洁从业、人员管理等重点制度要求，系统规定信息技术制度。

六是优化监管方式，提升监管效能。明确差异化监管原则，完善法律责任设置、提升违法违规成本。