涉短线交易景峰医药被罚10万，裕能源科申辩：别罚公司，谁操作罚谁-今日精选

2023-06-28 19:14:12 来源：金融界

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6月27日，湖南证监局公布行政处罚，对北京洲裕能源科技有限责任公司（简称“洲裕能源”）给予警告，并处以10万元罚款。

经查明，2022年3月3日，叶某武及其一致行动人向洲裕能源中信证券账户转入景峰医药4398.87万股，成交价格为5元/股，占景峰医药股份的5%，并过户登记，洲裕能源成为持有景峰医药股份5%以上的股东。

2022年6月3日，洲裕能源召开会议讨论减持景峰医药股份事项，会议决定通过大宗交易减持景峰医药300万股。2022年6月8日，洲裕能源通过其首创证券账户以大宗交易方式减持景峰医药300万股，洲裕能源时任法定代表人徐某霞进行操作，成交价格为3.5元/股，成交金额为1050万元。

湖南证监局指出，上述行为违反《证券法》第四十四条第一款的规定，构成短线交易。

对此，洲裕能源提出申辩意见称，徐某霞在2022年6月操作减持了景峰医药，现任法定代表人毛某不知情且无获益，申请处罚徐某霞，而不处罚洲裕能源。

湖南证监局认为，大宗交易减持行为虽由徐某霞进行操作，但是减持决议由洲裕能源做出，徐某霞该减持行为是公司行为。根据《证券法》第四十四条和第一百八十九条的规定，短线交易的违法主体限定为“董事、监事、高级管理人员、持有该公司百分之五以上股份的股东”。因此，徐某霞不属于短线交易的主体，洲裕能源才是短线交易的法定主体。