太罕见！交易所突放大招！下发《限制交易决定书》

时隔多年，A股再现因违规减持而限制交易的案例。

8月4日，深交所向向莉下发《限制交易决定书》，对其近期违规减持的行为予以处罚。

【资料图】

记者注意到，近几年，由于异常交易、违规举牌而被交易所限制交易的案例较多，而像向莉这样，由于违规超额减持而被限制交易的案例较为罕见，上一次出现可追溯至2018年。

违规卖出，限售半年

根据公告，向莉通过司法拍卖从瑞丽湾取得奥维通信1560.83万股股份，占公司总股本的4.5%，该股份于6月7日完成股份过户。

过户完成后，瑞丽湾持有奥维通信股份数量由3121.65万股变动为1560.83万股，持股比例由9%降至4.5%。

拿到股份后，向莉很快开始卖出。

6月9日至7月17日，向莉通过深交所系统以集中竞价交易方式累计减持前述司法拍卖取得的奥维通信股份1376.53玩股，占奥维通信总股本的3.97%。

即将所获的股份的大部分快速卖出。

按照相应规则，瑞丽湾在减持前持股比例超过5%，因此其所持股票被司法拍卖后，瑞丽湾及接盘方向莉均应在6个月内的任意连续90天中减持奥维通信股份比例不超过1%。

而且，向莉在减持前，应向交易所报告并通过上市公司发布公告。

从上述交易来看，向莉完全没有遵守相关规则。

深交所认定，向莉的行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条第一款、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第二条第二款、第六条第二款、第十三条第一款的规定。

对此，深交所决定，从2023年8月7日起至2024年2月6日止对向莉名下的证券账户采取限制交易措施，即限制相关账户在上述期间卖出奥维通信股份。

重组终止，仍在抛售

从股价表现来看，向莉无视规则“着急”卖出，或与奥维通信股价走强有关。

6月中旬，奥维通信股价持续走高，虽然绝对涨幅不大，但较此前不温不火的走势，已经有了不小的改观。

可好景不长，6月22日，奥维通信宣布终止筹划重大资产重组。

今年年初，奥维通信宣布，公司拟与上海熵熠在淮南市田家庵区组建合资公司，投资建设 5GW 高效异质结(HJT)太阳能电池及组件项目。

对于该项目，奥维通信拟投入现金2.1亿元，占合资公司注册资本金的51%；上海熵熠拟以技术及知识产权投入计2亿元，占合资公司注册资本金的49%。

涉足彼时火热的光伏领域，奥维通信股价也因此大涨。

而在6月22日，奥维通信宣布终止该交易，并表示，交易各方未能就交易对价、业绩承诺、投后管理等交易方案的核心条款达成一致意见。

涉足新能源梦想破灭，奥维通信股价迅速跌停。在此之后，向莉依然在卖出股份。

对于上述违规减持而被给予限售处罚这一情况，有业内人士表示，类似案例已经许久未在市场中出现，而市场对违规减持的处罚力度较弱一直存有争议，此次深交所出售再次使用“限售”工具，无疑能够对市场中的违规行为形成一定的威慑。

“不过，在这次的案例中，向莉已经卖出了大部分股份，剩余部分限售对其压力不大。建议可以给予类似的行为以更多、更有效的监管措施。”该业内人士称。

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