全球今热点:监管出手!这名保代“被关小黑屋”6个月,所在券商也被“谈话”!原因曝光
2022-11-09 21:02:14 来源:中国基金报
(资料图)
擅自删改IPO申报文件?罚单来了!
日前,证监会网站信息显示,证监会对安信证券保代于右杰采取认定为不适当人选6个月措施的决定。经查,于右杰作为浙江野风药业股份有限公司创业板发行上市保荐代表人,擅自修改通过公司审批的申报文件,未按公司要求重新履行审批程序。
此前,科创板IPO中也曾有过保代擅自更改申报文件的情形,监管处理多以警示函、通报批评等为主。相比之下,安信证券保代该次处罚系近期类似事件中受到的最重处罚。
该次罚单落地前,证监会已对安信证券及另一名保代作出监管谈话的行政监管措施。对此,证监会要求安信证券加强对投资银行业务的内控管理,对相关责任人员进行内部问责。
认定为不适当人选6个月
注册制下,以信息披露为核心的监管理念已深入全行业,申报信息的真实、准确、完整成为必备条件。擅自删改IPO申报文件这样的恶劣事件,也将遭到监管重罚。
据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件的,证监会可以视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施;情节严重的,证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。
综合来看,此次于右杰被证监会采取6个月不受理的处罚,已经符合“情节严重”的标准,系近年来保荐代表人因擅自改动申请文件等行为遭遇的最重处罚。
据了解,针对野风药业IPO项目,安信证券内核委员会讨论问题总共36个,其中近九成遭保代于右杰删除,不仅收入、成本等方面的问题被删除,公司历史沿革都被部分删改。
公开简历信息显示,于右杰任安信证券投资银行部业务副总监,金融学硕士,具有7年以上投资银行从业经验,此前曾负责或参与宇新股份(行情002986,诊股)、瀚川智能(行情688022,诊股)、真爱美家(行情003041,诊股)等首次公开发行股票并上市项目。
中证协信息显示,于右杰曾在海通证券(行情600837,诊股)、方正证券(行情601901,诊股)承销保荐等券商有过从业经历,在2017年加入安信证券,于2020年7月登记为保荐代表人。
监管处罚的效果已经显现。10月26日,北交所公司路斯股份(行情832419,诊股)发布变更持续督导保荐代表人的公告。因个人工作安排变动,安信证券指定投资银行部业务总监彭国峻接替于右杰继续路斯股份的持续督导工作。
今年3月,路斯股份由安信证券保荐上市,于右杰在6月担任持续督导保荐代表人之一。
安信、另一保代被监管谈话
于右杰被开出罚单之前,监管对保荐机构及另一名保代的处理已先行落地。
9月底,证监会对安信证券采取监管谈话措施的决定。证监会指出,安信证券作为浙江野风药业控股有限公司创业板发行上市保荐机构,相关保荐代表人擅自删减、修改已通过公司内核程序的申报文件内容,未重新履行内核程序即向证券交易所提交。
对此,证监会要求安信证券合规负责人、投行业务负责人前往证监会接受监管谈话。并要求安信证券加强对投资银行业务的内控管理,对相关责任人员进行内部问责,并向深圳证监局提交问责整改报告。
对于另外一名保代王志超,由于未及时发现并制止于右杰擅自删减、修改已通过公司内核程序的申报文件内容,导致向证券交易所提交的申报文件未重新履行内核程序,证监会亦要求其前往证监会接受监管谈话。
中证协保荐代表人分类C类名单中,安信证券已有8名保代上榜。其中,监管因野风股份对王志超作出的监管处罚信息已登记在案。
Wind数据显示,按发行日口径,2022年以来,安信证券股权承销保荐项目共有24个,股权承销总额299.97亿元,在行业中排名第8位。其中,安信证券年内完成12个IPO项目,累计保荐金额达92.1亿元,排名第12位。
撤单后仍遭处罚
擅自更改IPO申报文件,拟上市公司也难以实现最终冲关。
创业板信息显示,野风药业于2021年5月递交申请并获得创业板受理,预计融资金额5.409亿元,为其服务的中介机构分别为安信证券、中汇会计师事务所和锦天城律所。
今年3月,创业板发出第2轮审核问询函,6月即作出终止上市审核决定。从终止决定内容来看,该次终止系野风药业及安信证券主动撤回材料,但仍未能躲过监管的严查。
自科创板及创业板推行注册制以来,业内曾有过违规改动申报文件的先例。早在2019年,因在保荐交控科技(行情688015,诊股)科创板首发申请过程中,未经上交所同意,擅自改动发行人注册申请文件,中金公司(行情601995,诊股)被出具警示函,两名保代也被上交所通报批评。
类似地,中信证券(行情600030,诊股)也曾因保荐柏楚电子(行情688188,诊股)过程中违规修改科创板招股书,被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。
证监会此前指出,中介机构归位尽责是提高资本市场信息披露质量的重要环节,是防范证券欺诈造假行为、保护投资者合法权益的重要基础,是深化资本市场改革、促进资本市场高质量发展的必然要求。
证监会将按照“零容忍”的工作方针,依法严肃追究中介机构及从业人员违法责任,切实提高违法成本,有力督促其发挥资本市场“看门人”作用,有效构建以信息披露为核心的市场运行体系。
推荐内容
- 全球今热点:监管出手!这名保代“被关小黑屋”6
- 环球速看:闯关前夕施压?两大巨头稀土价格“拉锯
- 通讯!天康生物:10月生猪销售收入同比增长113.87%
- 世界今亮点!圣农发展:10月销售收入同比增长23.33%
- 最新资讯:比亚迪:由比亚迪储能供货的全球最大单
- 国家气候中心:我国今冬冷空气过程较常年同期偏弱
- 【全球播资讯】美国举行中选!美股影响几何?选举
- 遭苹果砍单,歌尔损失的只有33亿吗?
- 环球资讯:苏宁否认供销社收购传闻,股价仍连续涨
- 消防员装备升级 智能消防头盔优势凸显
- 焦点速递!长安汽车:10月自主品牌新能源车销量同
- 全球短讯!北向资金今日净卖出6.84亿元 隆基绿能
- 龙佰集团:预计未来国内钛矿维持现有价格 进口
- 巨头被砍单,引爆市场担忧!其他“果链”公司这样
- 华菱钢铁:展望四季度 钢铁行业仍然面临供销两头
- 天天新动态:深中通道伶仃洋大桥西锚碇区域钢箱梁
- 天天速看:中交四航局一线抗疫彰显央企担当
- 每日信息:湛江海事局举办首届智慧海事监管应用竞
- 长航公安局黄石分局黄冈派出所开展“送教上门”消
- 热资讯!“小程序”换来“真便利”
- 世界消息!突发,A股两件大事!
- 【天天时快讯】天地在线“乌鸡变凤凰”?
- 心在一线 前往“疫”线——富德生命人寿新余中心
- 今日报丨大佬一致看好这一行业
- 【世界播资讯】众生药业涨停 三机构合计卖出2.83
- “富青春恋万家——温情回馈季”抚州中支开展亲子
- 焦点滚动:公铁水联运年均增长率达15% 十堰出台方
- 常熟海事全面部署开展“渡运安全周”活动
- 世界热门:勇当战“疫”先锋 展现交通风采
- 当前要闻:泉州港石湖港区开展“119”消防日消防
- 最新资讯:太仓万方码头单月货物吞吐量首破200万吨
- 想要拿到百万医疗险的赔付有什么要求?百万医疗险
- 基本保险金额指的是什么?基本保险金额跟保额是一
- 2022年大盘的最低点到了吗?2022年股市会跌破3000
- 非公开发行股票指的是什么股票?非公开发行股票要
- 信用卡积分是怎么积攒的?如何获得更多的信用卡积
- 年轻人为什么喜欢投资基金跟股票?中老年人更喜欢
- 内地投资者可以参与港市交易吗?内地投资者怎么买
- 股票中的环比和同比是指什么?环比和同比有什么不
- 北向资金对股市利好还是利空?南下资金对股市是好