竟擅自删改IPO文件，安信证券一保代被重罚！

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近期，监管部门持续加大对中介机构“看门人”的监督力度，招商证券(行情600999,诊股)、华安证券(行情600909,诊股)、国泰君安(行情601211,诊股)证券、联储证券、民生证券同一日被罚，原因都和投行类业务内部控制不完善、质控不严有关。

在此之前的11月8日，因在一单创业板IPO项目中存在违规行为，安信证券领罚，一名签字保代被“关小黑屋”半年。

值得注意的是，投行业务发展势头强劲的安信证券，今年以来罚单不断。

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擅自删改IPO申报文件

安信证券收三张罚单

根据证监会网站的处罚信息，于某杰作为浙江野风药业股份有限公司（下称“野风药业”）创业板发行上市保荐代表人，擅自修改通过公司审批的申报文件，未按公司要求重新履行审批程序。故此，证监会对其采取认定为不适当人选6个月措施的决定，即期间不得担任或者实际履行证券公司证券发行上市保荐业务相关职务。

野风药业由安信证券保荐，计划募资5.41亿元，不过在6月16日申请了撤回IPO，本次监管罚单属于“事后追罚”。于某杰被认定为不适当人选6个月，意味着其半年内不能从事投行等相关业务。

这是注册制试点以来保荐代表人因擅自删改IPO申报文件等行为，受到的最重处罚。

而据了解，针对野风药业IPO，安信证券内核委员会讨论问题总共36个，其中近九成遭于某杰删除，不仅收入、成本等方面的问题被删除，公司历史沿革都被部分删改，性质恶劣。

因该违规行为，早在9月30日，证监会先行披露了对安信证券和另一位保荐代表人王某超的行政监管措施。王某超因未及时发现并制止于某杰的违规行为，被采取监管谈话措施。安信证券合规负责人、投行业务负责人同时被要求接受监管谈话。

安信证券共有174名注册的保荐代表人。Wind显示，刨除终止审查的项目，截至11月10日，安信证券共有31个IPO项目正在排队中。其中，于某杰无项目，王某超担任的保荐项目有1个，目前为预先披露更新状态。

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投行业务连吃罚单

安信证券投行业务并非主要支柱业务，2018年排名还未能排进前二十，但进入2019年之后，突然开始发力，近三年同比增长率均超过20%，势头迅猛。

公开数据显示，2021年，安信证券投行业务实现净收入14.93亿元，同比增长47.20%，行业排名第12，同比提升6名，其中北交所上市业务行业排名第1名。

2021年全年，安信证券IPO承销数量21家，全行业排名第6，增发家数为9家，排名第21。

不过，在投行业务高增长的背后，安信证券曾遭受媒体质疑，更因投行业务违规连吃罚单。

2021年9月，安信证券分管投行业务的副总裁秦冲离职，曾经引起舆论的广泛关注。有媒体报道，秦冲的离职或与原科创板审核中心副主任操舰被调查有关，操舰、秦冲等人背后交汇着隐秘的同学同乡关系链，在操舰担任发审委委员期间，他曾经参与审核过多个安信证券担任主承销商的公司上市。

2021年8月，证监会对安信证券及保荐代表人田士超、郭明新采取行政监管措施。证监会发现，其在保荐东方日升(行情300118,诊股)发行可转债过程中，“申请文件或信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异”的情形。

1月19日，浙江证监局连发8份罚单，对安信证券及投行条线上的7名责任人采取监管措施，其中包括已离职的秦冲。罚单显示，安信证券在开展2015年重大资产购买项目、2019年公开发行可转换公司债券项目中未勤勉尽责，未能对亚太药业(行情002370,诊股)信息披露文件的真实性、准确性进行充分核查和验证，尽职调查不充分，未按规定履行持续督导义务，内部质量控制不完善。

5月19日，安信证券还收到全国股转公司开具的罚单，剑指“持续督导计划的编制流于形式”等四大违规情形。

种种迹象显示，安信证券今年收到的罚单中，投行业务已成为“重灾区”，收入也因此受到冲击。今年上半年，据母公司国投资本(行情600061,诊股)披露，安信证券实现投行业务净收入6.81亿元，同比仅增加2.63%。

关键词： 安信证券 投行业务 违规行为