投资者收到券商提示短信：及时补签新版创业板风险揭示书等协议

“尊敬的客户：首批创业板注册制股票将于8月24日上市交易，届时所有创业板股票的交易规则将同步调整，如涨跌幅限制将放宽至20%等。请您及时补签新版创业板风险揭示书等协议，并关注交易规则变化。”近日不少投资者收到了券商发出的提示短信。

自4月27日深交所《创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》发布后，各家券商一方面通过投教文章、长图、短视频、易拉宝、折页等方式大力开展投教宣传，告知投资者上述要求，另一方面积极通过交易软件移动端弹窗、消息推送、闪屏，微信，电话，短信等多种渠道，持续组织存量普通投资者通过线上、线下等方式签署新版风险揭示书。

在18家新股上市首日，第一财经记者从多家券商了解到，依旧有部分存量投资者未签署风险揭示书。“大部分属于休眠账户或者交易不活跃账户。”一家券商营业部工作人员对第一财经说。

“对于券商来说，应采取多种方式做好投资者教育和服务，密切关注创业板注册制实行过程中出现的新情况新问题，及时和投资者做好沟通工作，有效安抚投资者情绪，确保创业板注册制施行过程中市场平稳运行。”中山证券首席经济学家李湛对第一财经记者说。

记者了解到，在存量普通投资者身份信息完整、风险测评有效的情况下，通过各家证券公司APP，以线上方式签署风险揭示书，基本上1~2分钟内即可完成办理，较为简便。

创业板改革并试点注册制后，发行、上市、交易、退市等各项市场基础性制度都发生了一些变化，发行上市条件更具包容性。

根据风险匹配原则，同时充分考虑现有创业板投资者状况，为保障各项改革措施稳步推进、改革后市场平稳运行，在创业板存量投资者参与核准制下股票交易适当性要求基本不变的基础上，对存量普通投资者参与创业板注册制下股票明确申购、交易前应当认真阅读并签署风险揭示书，确保其充分知晓改革后市场风险特征和变化。

另外，对于新增投资者，需要满足“开通交易权限前20个交易日证券账户或资金账户内的资产日均不低于10万元，参与证券交易24个月以上”的要求。

关键词： 创业板风险