将股票根据五行属性分类进行分析深圳证监局对安信证券投顾陈南鹏监管谈话（附安信证券研报）

2022-03-11 15:20:05 来源：

深圳证监局称，陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第四条、第十六条的相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

深圳证监局还表示因为未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控，对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函。