深交所：本周对近期涨幅异常的“北玻股份”进行重点监控

2022-03-25 20:54:58 来源：

金融界3月25日消息深交所本周共对50起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“北玻股份(行情002613,诊股)”进行重点监控；共对4起上市公司重大事项进行核查。

3月18日至3月24日，深交所对4宗违规行为进行纪律处分，3宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对11宗违规行为发出监管函，9宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函15份、重组问询函1份、关注函15份、其他函件21份。

上交所：本周对个别退市风险警示股票进行重点监控向证监会上报2起涉嫌违法违规案件线索

上交所本周（2022年3月21日至3月25日）对62起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施。对个别退市风险警示股票进行重点监控。对55起加剧异常波动、误导投资者交易决策、影响市场交易秩序的异常交易行为依规从严采取了暂停投资者账户交易等监管措施。对5起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报2起涉嫌违法违规案件线索。

2022年3月21日至2022年3月25日，上交所公司监管部门共发送监管工作函10份，其中监管问询函5份，监管工作函5份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告32份。针对信息披露违规行为，采取书面警示2单、纪律处分措施2单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查23单。

此外，紫晶存储(行情688086,诊股)于3月14日披露公告称，截至2022年3月10日，公司及子公司定期存单违规质押担保余额合计3.73亿元，相关违规担保由公司实际控制人之一、董事长郑穆授意实施，未履行公司内部审议程序，亦未履行信息披露义务。针对紫晶存储及相关责任人的违规行为，上交所快速启动纪律处分程序，立即发出了纪律处分意向书。目前，上交所正按相关规则规定抓紧推进纪律处分工作，并同步加强与中国证监会相关部门和广东证监局的监管协同配合；同时，督促公司及其持续督导机构尽快采取有效措施保护公司资金财产安全，切实维护公司和投资者利益。