登上热搜！严打用天干地支、阴阳五行预测股市！证监会再次出手，2家券商曾被罚！

2023-02-24 21:18:30 来源：金融界

(资料图)

金融界2月24日消息严打天干地支、阴阳五行风水学说预测股市等违规行为。

周五(24日)晚间，证监会24日公布了对两会代表委员建议提案的受理工作，其中一些代表委员提出了市场关注的热点问题，证监会及时回复，着力推动解决一批各方关注的重点难点问题，以实际行动和更多实效回应代表委员关切。

针对“严厉打击风水盲测股市动向”的建议，证监会表示，监管实践中，发现部分证券分析师、证券投资顾问利用天干地支、阴阳五行等理论对证券及证券市场走势进行分析、预测或提供投资建议服务，背离了发布证券研究报告独立、客观、公平、审慎的基本原则，违反了法律规定和相关执业规范。

下一步，证监会将持续加强发布证券研究报告监管执法和自律管理，严厉打击利用天干地支、阴阳五行风水学说预测股市等违规行为，维护市场秩序和投资者合法权益。

《仁者无敌，2022中国股市预测》风水研报曾引起市场广泛关注

而利用天干地支、阴阳五行等理论预测股市等问题在A股也屡见不鲜。

安信证券首席投顾陈南鹏曾在2021年12月发布题为《仁者无敌，2022中国股市预测》研报，报告用五行八卦结合天干地支及金木水火土的风水理论预测中国股市走向，引起市场广泛关注。

报告预测称2022年中国股市处于五年大牛市开端，并称2022年是政策市，年初和年末货币宽松，预测股市行情为前高后低。更为细致的是，该报告还对2022年每个月的行情进行了预测。

随后，证监会果断出手。

2022年3月11日，深圳证监局发布了一则行政监管措施决定公告，陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第四条、第十六条的相关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，深圳证监局决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

深圳证监局还表示因为未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控，对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函。

陈南鹏的风水研报在A股并非特例，某证券公司研究所分析师、研究所副所长制作PPT材料《天干地支在择时中的应用初探》，运用天干地支分析、预测股票市场走势。该研报的作者为国盛证券研究员刘富兵。

对此，江西证监局对该分析师和证券公司分别采取监管谈话和出具警示函的措施，同时证券公司对该分析师采取了免除研究所副所长职务、扣发全年奖金等内部追责措施。

风水研报并不是A股独有中信里昂每年发《恒生指数年度风水指南》

值得注意的是，风水研报并不是A股独有，港股风水研报氛围比较浓厚。中信里昂证券每年都会发布了《恒生指数年度风水指南》。　　

2023年1月12日，中信里昂发布2023年风水指数报告，预测黑兔在年初将东走西顾、试探一番，夏末蹉跎下行，之后在年底反弹，整个冬季持续活跃，以小涨之势收尾。

报告还表示，逐月来看，恒指年初一切顺利，但3月会有一次短暂的回调，然后恢复增长势头直到夏末；5月运势上佳；7月至9月将出现两次下跌，11 月恒指回弹，将迎来一个平稳而闲适的冬季。A股方面：兔年五行属木，木代表东方，所以A、H股应该都比虎年好一点，尤其是上半年。

此外，指南还预测了各行各业的走势。

按风水理论，今年财运最旺的是火系行业，包括石油、天然气、时装和科技业，这些行业的高点出现在春末。另外，医疗、教育和种植等木系行业运势也不错，高点出现在早春、晚秋和冬季。而土系的房地产、建筑业和水系的旅游、酒店和运输业可能表现平平，对香港和大中华区正苦苦挣扎的旅游和房地产业而言，则可能已是有所好转。由于八字再次缺金，金融和以金属为原材料的行业，如电池制造，将持续受压。

不过，中信里昂也在《风水指南》写到“一年伊始，我们暂时放下严谨的投资研究，为大家奉上这份胡诌式风水指南，以幽默嬉笑迎接黑兔之年。”

就在中信里昂发布《风水指南》的同时，野村东方证券(行情600958,诊股)也在1月12日邀请了知名风水顾问对2023年的股市进行展望，也在市场上刷屏。根据这位风水顾问的预测，正月有机会买东西，二月不太会反复，三月市场较旺尤其是医药，四月有机会下调应买银行股，五月及六月房地产会好一点，七至十月为波动，跌的比较多，十一月市场有望往上走。