招商证券(香港)被罚2700万港元 前负责人吴亦农被吊销牌照18个月
2019-05-28 10:27:29 来源:每日经济新闻
今年三月份,几家外资大券商因保荐人失职而被香港证监会处罚了数亿港元,巨额的金额当时轰动了香港金融界。
而今日(5月27日),一内资背景的券商招商证券(香港)同样因为保荐人失职遭到香港证监会的谴责以及2700万港元的罚款。
《每日经济新闻》记者注意到,招商证券(香港)前负责人吴亦农早在今年2月份就被香港证监会吊销了18个月的牌照。
三大问题审查不足
香港证监会今日发布新闻稿称,对招商证券(香港)作出谴责,并处以2700万港元的处罚,原因是在担任中金再生(中国金属再生资源(控股)有限公司)上市申请的联席保荐人时没有履行其应尽的责任。
在招商证券(香港)及另一联席保荐人的具体失职问题上,香港证监会指出了三点:
第一是,对已撤销注册的客户的尽职审查不足。在中金再生2008年6月2日首次提交上市申请前,UBS(中金再生的另一家联席保荐人)发现中金再生最大的一个内地客户虽然已于2007年3月被撤销注册,但却继续与中金再生签订销售合约。虽然招商证券(香港)在2008年11月才成为中金再生的联席保荐人,并在2008年11月之前并没有参与上述问题的尽职审查,但是招商证券(香港)负有进行尽职审查的独立责任。
第二是,对第三方付款的尽职审查不足。
第三是,对中金再生的供应商及客户的尽职审查不足。UBS曾与中金再生所有供应商进行电话访谈,而在第二次提交中金再生的上市申请前,招商证券(香港)也与两家供应商进行了电话访谈,但是没有证据显示他们曾核实受访供应商代表的电话号码或身份。
中金再生已退市三年
从香港证监会的两份新闻稿来看(另一份于今年2月27日发布),招商证券前负责人员吴亦农因违反香港证监会的《操守准则》及《保荐人指引》,遭到香港证监会暂时吊销牌照,为期18个月。
香港证监会表示,招商证券(香港)是2009年一公司上市的保荐人之一,吴亦农是负责监督执行该上市申请的保荐人主要人员。香港证监会发现,吴亦农没有履行作为保荐人主要人员及招商证券(香港)负责人员的职责,并指出:“他没有以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度,处理该上市申请;没有确保招商证券(香港)能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序;没有勤勉尽责地监督其下属及招商证券(香港)执行的保荐人工作。”
《每日经济新闻》记者注意到,中金再生已于2016年2月被港交所取消了上市地位,并指出该公司已不再适合上市。
早在2013年7月29日,香港证监会就向法庭申请颁令将中金再生清盘。而根据香港特区高等法院于2015年3月9日的裁决,中金再生涉嫌造假而得以首次上市,且该公司蓄意欺诈,编制虚假账目严重夸大业务及利润。中金再生在招股章程中严重夸大业绩及利润,吸引投资者认购及购买其股份。而在上市后,中金再生的投资者仍然无法获得评估该公司的必要资料,中金再生仍继续造假,夸大业务及利润。
推荐内容
- 每日消息!“房贷一族”:是否提前还款尚需权衡利弊
- 今日快讯:科技赋能补短板 江地协作强弱项——长
- 每日看点!惠州海事局积极应对南海热带低压
- 焦点讯息:我们的城市会有哪些新变化?
- 【全球热闻】湛江一男子突发心梗 海事部门紧急协
- 世界要闻:江西新干港区河西综合码头正式投产试运
- 全球速递!手机如何查个人征信?查征信带来的影响
- 世界快消息!普通家庭怎样抗通胀?值得推荐的投资
- 微头条丨我国为什么要限制稀土出口?限制稀土出口
- 即时看!医保卡有什么用?医疗保险的主要目的是什
- 环球资讯:西麦燕麦片好吗?燕麦片有什么作用?
- 观点:期货k线图基础知识有哪些?如何看期货图?
- 世界今头条!什么是巨灾保险制度?影响巨灾保险制
- 全球热消息:注册资本与实收资本是什么意思?注册
- 每日速讯:乌龙茶和铁观音有什么区别?乌龙茶和铁
- 每日焦点!网上买车险好吗?网上买车险相比线下有
- 奥马冰箱全场景发力,引领鲜储新时代
- 狗狗币期权新手入门,狗狗币期权是什么
- 炒股遇到挫折就想退费?九方智投学员告诉你该如何
- 天天最新:做好养老金融服务始于产品,又不止于产
- 环球新动态:特定养老储蓄试点启动 银行加快布局
- 【环球速看料】定增发行节奏加速,折价率创本年以
- 每日关注!央行上海总部:稳妥实施房地产金融审慎
- 比特币期权是什么?比特币期权交易教程
- 阿里巴巴公布2023财年第一季度财报 回购美国存托
- 英国央行27年来最大幅度加息 国内黄金走势如何?
- 全球信息:股份制银行半年合规透视:被罚金额同比
- 焦点关注:三大指数缩量收涨,资金抢筹巨轮智能
- 【聚看点】2022年《财富》世界500强排行榜发布
- 天天快消息!长江重庆航道工程局积极参加农村公路
- 世界热推荐:外交部强势表态 气氛又紧张起来了!
- 【全球新视野】涨停复盘:沪指缩量反弹涨0.8% 白
- 以太坊期权是什么?以太坊期权超过比特币期权
- 当前快讯:半导体概念强势上涨,机构密切关注,10
- 焦点关注:东部战区:全部精准命中目标!国防部发
- 每日观点:财务视角看行业系列之三十三 | 透过
- 全球头条:财务视角看行业系列之三十二 | 计算
- 今日最新!广汽集团:7月新能源汽车销量为27064辆
- 环球通讯!世茂股份:1-7月销售签约金额约55亿元
- 每日快讯!中来股份:国内外光伏市场火爆 上半年