环球快资讯：西藏证监局对国开证券、胡敏、田建桥采取监管谈话措施

2023-04-06 16:14:03 来源：金融界

(资料图)

西藏证监局发布关于对国开证券股份有限公司、胡敏、田建桥采取监管谈话措施的决定，经查，国开证券股份有限公司作为西藏华钰矿业(行情601020,诊股)股份有限公司公开发行可转换公司债券项目的保荐机构，在2018年至2019年7月保荐工作中存在以下问题：

一、对主要客户背景调查不到位。

二、访谈程序执行不到位。

三、未对函证程序保持必要的控制。

四、对应收账款增长原因核查不充分。

国开证券上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条的规定。胡敏、田建桥作为华钰矿业公开发行可转换公司债券项目签字保荐代表人，对相关违规行为负有主要责任。决定对国开证券及胡敏、田建桥采取监管谈话的行政监督管理措施。请于2023年4月20日携带有效身份证件到西藏证监局接受监管谈话。