蹭热点坑股民！证监会：苏大维格罚150万董秘罚100万 法律人士：投资者也可索赔

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因近期蹭光刻机热点而成为“网红”的苏大维格（300331.SZ），在13日晚间收到了证监会的处罚告知书。证监会拟对苏大维格处以150万元罚款，并对董事会秘书蒋林处以100万元罚款。有资本市场人士向记者表示，因在投资者互动平台回复有误而被证监会罚款的情况并不常见，更多的是交易所的纪律处分，此次处罚力度不小。北京清律律师事务所合伙人李斌进一步向记者表示，在这种情况下，投资者亦可向法院起诉，有机会追回损失。 上月14日下午，苏大维格在深交所互动易平台回复称：“公司光刻机已实现向国内龙头芯片企业的销售，并已实现向日本、韩国、以色列等国家的出口；同时，公司向国内相关芯片光刻机厂商提供了定位光栅尺部件。”由此导致公司股价短时间内20cm涨停后，苏大维格就一直处于舆论的风口浪尖。（详见：苏大维格光刻机实现突破 ？业内指出“此光刻非彼光刻”！）先是在14日当晚，有财联社在内的多家媒体发出质疑；次日，公司收到深交所关注函；10月8日，收到中国证监会立案告知书；10月12日晚间再度收到深交所关注函，深交所决定启动纪律处分程序。（详见：“真假光刻机”事件后续来了！苏大维格收纪律处分 公司回应：向投资者诚恳致歉）。

至13日晚间，苏大维格公告了江苏证监局发出的《行政处罚事先告知书》（下称“告知书”），“真假光刻机”风波的监管调查定性。告知书表示，苏大维格因未能准确 、完整地披露公司销售的光刻设备的种类和具体应用领域，且在回复中将“光刻机”和“芯片光刻机” 并用，具有误导性，证监会决定，拟对公司给予警告，并处以一百五十万元罚款。

此外，告知书中还表示，苏大维格董事会秘书蒋林负责公司对投资者在深交所互动易平台所提问题的回复工作，其在明知芯片光刻机概念系当时市场热点的情况下，将公司证券部门草拟的针对投资者提问回复初稿中“直写光刻设备”的表述修改为“光刻机”，刻意混淆直写光刻设备与芯片光刻机的区别，并决定发布。因此，蒋林系此次违法行为的直接负责的主管人员，决定拟对蒋林给予警告，并处以100万元罚款。根据苏大维格2022年年报，董事会秘书蒋林2022年从公司获得的税前报酬总额为112万元。

此前，似这类因在投资者互动平台信息披露违法而直接对个人进行罚款的案例并不常见。2020年，雅本化学（300261.SZ）因涉嫌误导性陈述等信息披露违法违规，公司时任董事长、董秘等3名相关人员受到了证监会20-15万元不等的罚款，远低于此次的罚款力度。除此以外，记者并未搜寻到其他类似案例。

值得一提的是，此次苏大维格事件中，证监会不仅处罚力度强化，从10月8日立案到10月13日处罚结果出炉也仅耗时5天。相对于雅本化学案近6个月的调查耗时可谓“光速”，可见监管行事风格的变化。

对广大投资者而言，更关心的则是苏大维格此种行径所导致的损失能否追回。截至13日收盘，苏大维格股价已较9月15日高点38.88元/股下跌34.6%至25.41元/股，因误认苏大维格为“国产光刻机之光”而入局的投资者们损失惨重。

李斌向记者表示，投资者因上市公司虚假陈述遭受损失的，可向法院起诉，要求虚假陈述的责任人承担赔偿责任。如果胜诉，投资者可获赔的金额即为投资者因虚假陈述而实际发生的损失金额，包括投资差额损失、投资差额损失部分的佣金和印花税。

此前的类似案件也已有投资者胜诉案例。2023年4月，雅本化学虚假陈述投资者索赔案收到了南京市中级人民法院送达的判决，投资者获得一审胜诉。

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