广发证券保荐业务违法违规被罚1021万 权益市场回调二季自营业务收入降四成

保荐业务违法违规，广发证券（000776.SZ、01776.HK）被罚没逾千万元。

近日，广发证券公告称，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》，中国证监会认定公司以及签字保荐代表人王鑫和杨磊杰在美尚生态景观股份有限公司（简称“美尚生态”）保荐业务中违法违规，罚没公司1021.70万元。同时，证监会对两名责任人王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。

长江商报记者注意到，二季度资本市场波动加大，广发证券自营业务收入较一季度下滑明显。二季度，广发证券自营业务收入10.85亿元，同比下滑39.24%，环比下滑26.06%。

【资料图】

保荐业务违规收千万级罚单

公告显示，广发证券于2023年4月17日和7月17日收到中国证监会的《立案告知书》和《行政处罚事先告知书》。

经证监会查明，广发证券存在两方面违法事实：一是广发证券出具的保荐书等文件存在虚假记载。二是广发证券在担任保荐（主承销）机构期间未勤勉尽责。

中国证监会认为，广发证券在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对美尚生态的发行申请文件进行审慎核查，出具的保荐书等文件存在虚假记载，构成2005年《证券法》第一百九十二条的违法行为。广发证券未审慎核查美尚生态发行募集文件的真实性和准确性的行为，违反了《证券发行与承销管理办法》（证监会令第144号）第二十八条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十一条所述“其他违反证券承销业务规定的行为”。对于广发证券上述违法行为，美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰是直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》相关规定，中国证监会决定对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入94.34万元，并处以94.34万元罚款；没收承销股票违法所得783.02万元，并处以50万元罚款，合计罚没1021.70万元。对王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。

对此，广发证券表示，目前公司经营情况正常，将持续遵循合规稳健的经营理念，进一步强化投行业务内控机制，提高规范运作意识，切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行业务质量。

长江商报记者注意到，2023年2月份，广发证券的分析师在未经公司审核通过的情况下，将个人研究草稿提供给销售人员，最终引发传播，造成不良影响，因此还曾收到广东证监局《关于对郭某采取出具警示函措施的决定》。

2022年，广发证券也有一起关于投资银行业务的违规问题，主要涉及广发证券对募集资金暨关联交易的持续督导工作中存在核查不充分问题，由此收到广东证监局《关于对广发证券股份有限公司、朱某某、何某某、林某某采取出具警示函措施的决定》措施。此外，2022年广发证券还涉及营业部合规问题、投资者全力保障不到位、未重新识别客户、擅自推介金融产品等4类问题，共有5起处罚情况。

二季度业绩双降

资料显示，2023年上半年，A股市场股权融资项目（包括IPO、增发、配股、优先股、可转债，其中增发含发行股份购买资产）和融资金额分别为395家和6417.01亿元，同比分别增长6.76%和减少9.62%。

其中，IPO家数和融资规模分别173家和2096.77亿元，同比分别增长1.17%和减少32.78%；再融资家数和融资规模分别为222家和4320.24亿元，同比分别增长11.56%和8.52%。

2023年上半年，广发证券完成股权融资主承销家数7家，股权融资主承销金额81.78亿元，同比增长8.55%，基本持平行业平均。此外，该券商的再融资发行主承销4家，融资金额为61.45亿元，基本持平去年，低于行业增速。

值得一提的是，广发证券的IPO主承销金额为20.33亿元，较2022年同期的14亿元，同比增长45.21%，而2023年同期，整个行业IPO的融资规模呈下滑趋势。

广发证券IPO股权承销未受一级资本市场下滑影响，不过，2023年以来权益市场大幅波动，造成了广发证券业绩一季度和二季度的冰火两重天。

2023年一季度，受益于权益市场高涨，广发证券的业绩水涨船高。一季度，实现营收和归母净利润分别为64.77亿元、21.57亿元，同比增长35.69%、65.58%。其中，一季度广发证券的自营业务收入为14.68亿元，而2022年一季度自营业务为亏损11.37亿元。

由于权益市场回调，二季度公司的自营业务快速冷却。数据显示，2023年4—6月，广发证券自营业务收入为10.85亿元，较上年同期的17.86亿元，同比下滑39.24%，环比下滑26.06%。

在自营业务的拖累下，2023年第二季度，广发证券业绩出现双降。2023年4—6月，广发证券的营收和归母净利润分别为67.6亿元、23.82亿元，同比下滑14.76%、17.75%。

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